當前，高校基本完成了信息化基礎建設、校務綜合管理和教學科研業(yè)務應用的建設。在從有到優(yōu)的轉(zhuǎn)變過程中，高校信息化在面臨資金收縮壓力的同時，面臨治理體系和治理能力現(xiàn)代化、“放管服”改革、全方位賦能、整體性設計等管理要求，也面臨信息化建設和服務內(nèi)容創(chuàng)新、系統(tǒng)整合和用戶體驗等更高要求。

　　在高校信息化項目生命周期中，項目立項申報是第一步。以制度為根，采用專業(yè)科學的方法理清需求，定標比超，編制方案，與用戶部門充分溝通，將信息化系統(tǒng)設計和立項申報工作做扎實，可從源頭上為校園系統(tǒng)建設和運營打好基礎。立足行業(yè)實踐，暢享網(wǎng)研究咨詢中心通過深入研究，編寫了高校信息化項目申請書編制方法，供行業(yè)交流分享。

　　01制度為先

　　暢享網(wǎng)對教育、政府和企業(yè)集團等信息化案例研究表明，制度、規(guī)范和責任等不明確的信息化需求不具備開展信息化建設和數(shù)字化轉(zhuǎn)型的充分條件，需要認真評估和應對其中的風險，采取措施補齊制度缺失的短板，否則面臨失敗、延期和棄用等風險，造成投資浪費。

　　高校數(shù)字化轉(zhuǎn)型是運用新技術、新理念和新方法，主要價值是服務師生、協(xié)同治理、支撐評估決策。一是提升服務與管理信息化水平和工作效率，延伸服務鏈條，便捷服務流程，滿足個性需求，解決師生關切的熱點和痛點問題，推進智能化管理和精準服務，提升服務師生能力。二是打破數(shù)據(jù)壁壘，消除信息孤島，推進跨部門跨領域跨層級聯(lián)動，實現(xiàn)協(xié)同化治理。三是構建數(shù)據(jù)支撐的評估決策分析體系，提高科學決策能力，支撐高校治理體系和治理能力現(xiàn)代化。

　　通過高校制度建設，定義高校內(nèi)部的管理運行機制、各治理主體的功能定位和權責劃分，為信息系統(tǒng)建設明確業(yè)務、管理和服務需求，調(diào)動其參與數(shù)字化轉(zhuǎn)型的主觀能動性，是校園信息化建設和數(shù)字化轉(zhuǎn)型的前提條件。

　　02明確需求

　　高校的戰(zhàn)略、制度、數(shù)據(jù)資產(chǎn)和信息化現(xiàn)狀是信息化需求的基本輸入。根據(jù)暢享網(wǎng)研究總結，常用需求分析方法有戰(zhàn)略分析法、流程（制度）分析法、系統(tǒng)重構法和信息工程法。

　　戰(zhàn)略分析法采用系統(tǒng)規(guī)劃、戰(zhàn)略柵格、戰(zhàn)略集合轉(zhuǎn)移、關鍵成功因素等方法，分析高校的使命、目標、職能和關鍵成功因素，識別組織的戰(zhàn)略集合并轉(zhuǎn)化為信息系統(tǒng)戰(zhàn)略，如信息系統(tǒng)的目標、約束、組織及設計原則等，分解擴展為信息系統(tǒng)結構。需要做應用項目的影響分析，診斷當前狀態(tài)，調(diào)整戰(zhàn)略方向。

　　流程（制度）分析法包括完備性檢查、邏輯性分析、價值鏈分析、關鍵流程分析等方法?，F(xiàn)代大學制度以大學章程為統(tǒng)領，具備遵法依規(guī)、系統(tǒng)完備、權責清晰、內(nèi)容規(guī)范、體現(xiàn)學校辦學特色等特征。需要橫向梳理應納入制度化建設的業(yè)務活動，縱向分層規(guī)劃制度體系，打通融合制度與流程，使得制度抓總體，流程管細節(jié)，系統(tǒng)提升管理規(guī)范性與落地效果。在業(yè)務梳理的基礎上，對應梳理各部處、各學院現(xiàn)存制度，同時依據(jù)制度分級分類的標準和規(guī)范，搭建制度整體框架，規(guī)劃制度體系全景視圖，并且明確約定每級制度應規(guī)范的內(nèi)容與元素。從明確制度層級關系、制度管理規(guī)則和標準化制度模板等方面明確制度管理機制，“堵”住風險點和漏洞，并分析信息化對業(yè)務流程的覆蓋度和支撐水平。

　　系統(tǒng)重構法是將原有系統(tǒng)或已有功能，采用新的開發(fā)平臺，新建系統(tǒng)并將原有系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)遷移到新系統(tǒng)中來，保留原有功能、數(shù)據(jù)等不變或進行一定程度的改進。采用系統(tǒng)重構法時，重點是前端體驗、數(shù)據(jù)結構、業(yè)務流程、消息待辦提醒等，要尊重用戶已經(jīng)形成的習慣，謹慎修改。要重視用戶抱怨的重點問題，重點解決。

　　信息工程法是面向技術的方法，提供建立學校模型、數(shù)據(jù)模型和流程模型的技術手段，基礎和核心是戰(zhàn)略數(shù)據(jù)規(guī)劃。首先通過業(yè)務分析來建立模型，其次進行實體分析來建立主題數(shù)據(jù)模型，最后是數(shù)據(jù)分布分析，并結合數(shù)據(jù)的存儲地點，確定主題數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容和結構，制定數(shù)據(jù)庫的開發(fā)策略。

　　03編制方案

　　根據(jù)暢享網(wǎng)既往經(jīng)驗，方案內(nèi)容中，建設目標是申報書的靈魂，應采用業(yè)務語言，明白通暢地描述建設目標，并統(tǒng)領整個申報文件。項目建設內(nèi)容繼承和分解建設目標，對項目工作進一步分析，應注意分類分級，易于閱讀和理解，方便實施項目管理。業(yè)務功能和流程是申報書需要重點明確的部分，不能弱化、淡化甚至缺失，不能用技術實現(xiàn)代替業(yè)務需求?？傮w設計應明確、清晰、一致，特別是與現(xiàn)有設備和系統(tǒng)的關系，如設施利舊、身份認證、信息門戶、中心數(shù)據(jù)庫、“一網(wǎng)通辦”等，如跨系統(tǒng)使用數(shù)據(jù)、接口方式利用社會數(shù)據(jù)、利用社會人工智能能力等，應明確界定相互關系和實現(xiàn)方式。對性能、安全、信息量等要求和預測要合理。投資預算方面，明細預算顆粒度不宜太大，并應按照標準申報管理費、安全測評費、監(jiān)理費、軟件測試費、系統(tǒng)集成費等。

　　方案編制時，需要明確主管部門所要求的申報時間，把握時間節(jié)奏，盡量工作前置，留足需求討論和方案溝通時間。需要把握申報要求，深入理解申報文件各項內(nèi)容的內(nèi)涵，了解高校信息化項目配置標準，避免申報項目與立項規(guī)則不符，導致批復經(jīng)費與實際需求不符，甚至項目不能通過審批。業(yè)務部門自發(fā)的需求往往粗放和零散，需要引導和討論以細化需求，并經(jīng)多人多輪討論、糾錯、優(yōu)化、整合，以貼近業(yè)務需求和符合主管部門項目申報規(guī)范，保證方案質(zhì)量。需要充分考慮方案的實施落地可行性，規(guī)避給實施帶來的矛盾和困難，避免所申報建設內(nèi)容難以落地和驗收。

　　04定標比超

　　學校當前的信息化現(xiàn)狀是否能支撐學校業(yè)務戰(zhàn)略的發(fā)展，離對標高校的信息化最佳實踐到底有多遠，如何趕上高校管理及信息技術潮流，發(fā)揮信息技術的最大價值，這些都是學校領導關心的問題。

　　定標比超是梳理國家、上海市和教育行業(yè)等政策文件及相關標準，研究國內(nèi)外優(yōu)秀案例，對新興信息技術的先進性和成熟度做出研判，供學校整校信息化規(guī)劃和子系統(tǒng)設計參考。根據(jù)暢享網(wǎng)既往研究工作的梳理，教育部和上海市對教育信息化2.0、教育數(shù)字化轉(zhuǎn)型、政務信息系統(tǒng)整合共享等政策要求，國家和上海市對智慧校園總體框架、上海市教育數(shù)據(jù)、教育認證、教育網(wǎng)絡安全、教育城域網(wǎng)、教育云等20多個規(guī)范文件，國內(nèi)主流的教育信息化雜志、上海市高等教育學會相關專委會所組織的優(yōu)秀案例分享，都可以作為定標比超的內(nèi)容。

　　需要對學校信息化水平進行全面評價，包括公共支撐能力、應用系統(tǒng)能力、信息服務能力、信息化保障措施等，檢查學校信息化現(xiàn)狀，確定信息化發(fā)展的階段，并與學校既定業(yè)務目標對比，發(fā)現(xiàn)實施信息化過程中存在的問題，找出差距。另一方面，需要總結學校信息化實施過程中的經(jīng)驗和教訓，并結合新的現(xiàn)實，根據(jù)學校所面臨的新環(huán)境要素和業(yè)務需求，重新規(guī)劃設計，制定新的信息化方案。

　　05用戶溝通

　　每個項目和系統(tǒng)都有相關方，如學校信息化主管部門、學校處室及院系等，他們的主管及用戶會受項目的積極或消極影響，或者能對項目施加積極或消極的影響。需要識別相關方需求和滿意度，保持溝通，聚焦問題，摸清情況，找到公約數(shù)最大的方案。

　　根據(jù)價值為先、主動性、簡潔高效、有始有終、各取所需等溝通原則，采用合適的用戶溝通方式，如制度收集、需求申報表、專題討論、用戶訪談、現(xiàn)場考察、問卷調(diào)研等，充分了解學校管理和信息化相關情況，探討研究重要需求和重難點問題，并給出定性的指導性意見，明確支撐的關鍵業(yè)務及實現(xiàn)方式，作為立項方案的輸入，保障方案高水平，為系統(tǒng)成功實施和應用做好鋪墊。